Fragen an den Experten Q&A: Was sind persönliche Lizenzen und wer braucht sie?

In ihrem vierzehntägigen E-Bulletin Ende letzten Monats warnte die Glücksspielkommission die Betreiber, dass sie vorhat, strenger gegen Betreiber vorzugehen, die sie nicht innerhalb des vorgeschriebenen Zeitrahmens über wichtige Ereignisse informieren.

Zugelassene Betreiber müssen die Kommission über jede Änderung der Unternehmenskontrolle innerhalb von fünf Tagen nach dem Ereignis informieren und anschließend innerhalb von fünf Wochen einen Antrag auf Änderung der Kontrolle stellen.

Es scheint jedoch, dass die Betreiber die Fristen häufig ohne ausreichenden Grund versäumen, und die Kommission hat angekündigt, dass sie ab Juli strenger vorgehen wird.

Während die Aufsichtsbehörde wahrscheinlich besonders über Änderungen der Finanzstruktur oder der Aktienzusammensetzung eines Betreibers besorgt ist, gehören zu den Schlüsselereignissen auch Änderungen bei denjenigen, die „Schlüsselpositionen“ innerhalb des Unternehmens innehaben.

Zu den Schlüsselpositionen gehören Mitarbeiter, die eine Personalmanagement Licence (PML) besitzen müssen, und jedes Ausscheiden eines solchen Lizenzinhabers aus einem Unternehmen ist ein Ereignis, das innerhalb von fünf Arbeitstagen gemeldet werden muss.

Richard Bradley, Partner bei Poppleston Allen und Experte für Glücksspielindustrie und -regulierung, erläutert, warum die Glücksspielkommission über Änderungen bei PML-Inhabern informiert werden muss und wer eine solche Lizenz benötigt.

Warum melden Unternehmen der Kommission möglicherweise keine Änderungen beim Schlüsselpersonal?

Der Inhaber einer Betriebslizenz muss der Kommission alles melden, was sich wesentlich auf sein Geschäft auswirkt. Dies ist jedoch eine Art Auffangbestimmung, und es gibt etwa 20 verschiedene Arten von meldepflichtigen „Schlüsselereignissen“, zu denen auch Änderungen beim Schlüsselpersonal gehören.

Die Betreiber vergessen manchmal, dies zu tun, aber jede Verzögerung führt zu einem technischen Verstoß gegen die Betriebsgenehmigung. Wenn jemand in einer wichtigen Position ausscheidet, kann es sein, dass ein Unternehmen sich darauf konzentriert, einen Ersatz zu finden, und dabei die Meldepflicht vergisst. Wir haben auch einen Fall erlebt, in dem jemand leider verstorben ist, und unter solchen Umständen ist es verständlich, dass die Meldepflicht nicht im Vordergrund steht.

Die Kontinuität der Einhaltung der Vorschriften im Rahmen einer Betriebsgenehmigung ist jedoch von entscheidender Bedeutung. Dies ist einer der vielen Gründe, warum die Verantwortung für die Einhaltung der Vorschriften, die zu den Verwaltungsstellen gehört, die eine PML besitzen müssen, so wichtig ist.

Die Einhaltung der Vorschriften ist also ein Bereich, für den jemand eine PML haben muss. Für welche anderen Aufgaben muss man eine Lizenz haben?

Es ist nicht unbedingt eine bestimmte Berufsbezeichnung, wer eine Lizenz benötigt, sondern vielmehr das Gesetz selbst und die Lizenzbedingungen und Verfahrensregeln, in denen die fünf „Verwaltungsstellen“ im Rahmen der Betriebslizenz definiert sind, für die mindestens eine Person ernannt wird, die über eine PML verfügen muss. Dies sind die Personen, die letztendlich verantwortlich sind für

• das Gesamtmanagement und die Leitung der Geschäfte und Angelegenheiten des Lizenznehmers;
• die Finanzfunktion des Lizenznehmers;
• die Einhaltung der Glücksspielvorschriften durch den Lizenznehmer;
• die Marketingfunktion des Lizenznehmers; und
• die informationstechnische Funktion des Lizenznehmers (in Bezug auf glücksspielbezogene IT und Software).

Verfügt ein Unternehmen über drei oder weniger Mitarbeiter, die die entsprechenden Führungspositionen innehaben, wobei die einzelnen Personen mehrere Funktionen abdecken, so wird diese Situation als kleiner Betreiber definiert. Viele kleinere Unternehmen und Neugründungen können sich in dieser Situation befinden, und diese Personen benötigen möglicherweise keine PML, müssen aber stattdessen das Meldeverfahren nach Anhang A durchlaufen.

Für den nicht-entfernten Sektor gibt es einige Personen, die in der Verwaltungskette weiter unten stehen und ebenfalls eine PML besitzen müssen. Dazu gehören die Leiter einzelner Bingo- und Kasinobetriebe sowie Bereichsleiter, die für fünf oder mehr Standorte zuständig sind.

Wie viel Verantwortung hat ein PML-Inhaber? Können sie beispielsweise persönlich für die Handlungen eines Betreibers zur Rechenschaft gezogen werden?

PML-Inhaber können für Verstöße gegen ihre persönliche Lizenz oder die zugehörige Betriebslizenz bei einer Insurance Weiterbildung haftbar gemacht werden, wenn sie ihre jeweiligen Aufgaben wahrnehmen. Die Glücksspielkommission könnte auch eine Geldstrafe verhängen und in extremen Fällen könnten Einzelpersonen wegen einer Straftat angeklagt werden.

In der Praxis sind Geldstrafen und erhebliche Durchsetzungsmaßnahmen gegen PML-Inhaber bisher relativ selten gewesen und wurden in der Regel nur bei erheblichen Versäumnissen oder fortgesetzten Verstößen gegen die Lizenzbedingungen verhängt.

Dies könnte sich jedoch in Zukunft ändern, da die Gambling Commission erklärt hat, dass sie sich darauf konzentriert, die Führung von Glücksspielunternehmen zur Rechenschaft zu ziehen, und dass das Management auf Vorstandsebene sich auf die Rechenschaftspflicht für die Lizenzierungsziele konzentrieren sollte, einschließlich derjenigen, die verantwortungsvolles Glücksspiel betreffen.

Und obwohl Geldstrafen eher selten sind, kommt es vor, dass PMLs ausgesetzt oder widerrufen werden. Wenn jemandem die PML als Sanktion entzogen wird, kann er keine neue Lizenz erhalten.